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2019 券商分类结果出炉:广发、安信降至 B 类,华信、网信 D 类垫底

年度经纪分类'成绩单'正式发布!

7月26日,中国证券监督管理委员会公布了2019年证券公司的分类结果。根据数据,98家经纪商中,有38家经纪人今年获得A级,其中大部分为B级,总数为50岁。

继去年第一家D级经纪商沃森证券之后,今年的网通证券也被列入D类,表明后者的潜在风险可能会超出允许范围并依法采取。

A级天风金,广发,安信出局

据“21世纪经济报道”报道,今年有38家甲级经纪人,比去年减少2人。其中,有10个AA等级。除大型经纪公司外,还有平安证券和天丰证券等中小型经纪公司。

天丰证券在过去五年中首次被评为AA级。一些经纪人分析说,这应该与去年的经纪人纾困有关。

据了解,分类评估经纪人增加了一个子项目自我评估,以增加一个项目,以支持民营企业的发展,而天丰证券是去年第一家设立债务管理计划的经纪公司。十亿。

其中,大型券商广发证券下跌2个级别,从AA级下跌至BBB级。

作为唯一一家跌入B类的大型券商,广发证券去年主要扣除了与海外子公司资金巨额亏损相关的积分或相关信息。据了解,去年香港广发投资有限公司Pandion对冲基金受外汇波动剧烈和相关市场流动性不足等因素影响,遭受巨额亏损,将广发证券2018年的综合净利润减少至919元人民币。百万。客户被视为花旗。随后,该公司被广东证监局下令纠正措施,监管部门认为海外子公司的控制权尚未到位。

Essence Securities连续五年下跌,也跌至BBB水平。据记者检查,自去年以来已收到多起罚款,如未能遵守客户身份证明的要求,并受到中央银行的处罚;业务部门员工非法操作客户账户股票;客户管理系统并不完善,并被要求增加内部合规性检查。

有8个C型经纪人和2个D级经纪人。

从促销和降级水平的变化来看,今年有19家公司对经纪业务分类的结果进行了升级,占19.39%; 28人被降级,占28.57%。 51项评估保持不变,占50%以上。

净信华新底部

D级经纪人数量从去年增加到华新证券和网通证券。

根据中国证监会的资料,D类和E类公司的潜在风险可能超过公司可接受的范围,并可依法采取风险措施。

沃森证券去年被评为D类,与大股东上海华新集团危机有关。评级今年没有变化。

网通证券今年面临内部控制问题。今年3月,该公司连续两次受到处罚。

据记者了解,2018年12月和2019年1月公司的净资本,风险敞口,资本杠杆和净稳定资本利率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准;另一个是因为信息。系统存在重大风险。去年12月,集中交易系统中断了37分钟。今年2月,综合账户管理系统失败。 5月,辽宁证监局发布了风险监测通知,称由于存在重大风险,中国证监会派出风险监测现场工作组进行专项检查。

中原联盛五级有最大进步

在今年升级其分类结果的19家经纪公司中,有6家已经大幅升级。

其中,中原证券从C上涨至BBB,交叉水平为5,涨幅最大。中山证券也摆脱了C级评级并上升至BBB水平,连续上涨3个等级。

国荣下调5年级东莞和长江三年级下降

在分类结果被降级的28家经纪商中,有4家大幅下跌。

国荣证券下跌5个级别,从BBB到C.

据了解,去年12月,内蒙古证监局责令国荣证券增加内部合规检查数量。监督表明公司未及时报告有关事项,内部控制不完善,合规控制不到位。有八件事。

包括2016年国荣证券增资扩股期间存在的股权与赌博协议,以及同方交易中的持股交易和非报告问题。

就在今年5月,中国证监会决定采取措施限制国荣证券的业务活动。国荣证券被限制自营债券六个月,暂停资产管理产品一年。主要是因为监管发现公司的风险控制形式流动,业务管理混乱,缺乏业务管理。

此外,东莞证券,网通证券和长江证券的分类结果下降了三个等级。

附上2019年证券公司所有分类的结果:

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