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闽保股份违规担保吃两张警示函 主办券商为广发证券

中国证券监督管理委员会网站近日公布,中国证监会的福建监管局的行政监管措施《关于对福建省闽保信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对林章威采取出具警示函措施的决定》([2019] 44,45)显示,福建省环保信息技术有限公司(以下简称“子宝股份”,)连续三年未履行内部审批决策程序,以公司名义提供连带责任担保,具体如下:

2016年12月,公司未履行内部审批决策程序,为福州英斯豪贸易有限公司的债务提供质押担保,存款证书为1500万元,占被审计网络的42.33%。 2015年公司资产。

2017年12月,公司未履行内部审批决策程序,为福州市玉泰龙实业发展有限公司债务提供质押担保,存款证明金额为1500万元,占经审计的30.87%。 2016年公司净资产。

2018年6月,七宝股份有限公司未履行内部审批决策程序,并以公司名义为实际控制人林章伟2000万元对外借款提供连带责任担保,占比29.04% 2017年公司的经审计净资产。

上述担保未及时披露,未在2016年年度报告,2017年年度报告和2018年半年度报告中披露,违反中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)条款的规定10和25.

2018年10月18日,由于当事人未能保护股东林章伟未能及时偿还贷款,公司持有的71.26%的股份被政府冻结。林章伟知道上述情况,但没有及时告知他股份,导致公司在2019年2月19日履行信息披露义务,违反了中国证券第20条规定。监管委员会《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第56条和第62条的规定,福建证监局决定采取监督管理措施,向公司发出警告信。警告如下:一是要求公司严格按照规定履行信息披露义务,切实提高信息披露意识,规范运作水平;二是要求公司董事,监事,高级管理人员和其他相关人员加强对相关证券法律法规的研究。履行尽职义务;第三,要按照公司规定执行内部责任,督促相关人员勤勉尽责。

作为公司董事长,林章伟直接负责违反股份担保和未披露冻结股份。根据《非上市公众公司监督管理办法》第62条的规定,福建证监局决定采取监督管理措施,向林章伟发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案数据库中。警告林章伟加强了相关证券法律法规的研究,有效提高了信息披露意识,严格遵守公司履行信息披露义务,防止此类行为再次发生。

根据中国经济网的查询,该公司成立于2006年6月20日,注册资本为32,132,800元。它于2014年1月24日在国家中小企业股份转让系统上市,总股本为32,133,000股。为广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”,.SZ)。林章伟是公司的实际控制人,董事长兼总经理,也是第一大股东,持股比例为71.26%。

早在2016年11月14日,闽保股份已发布《重大事项停牌公告》,宣布闽保股份预计披露的重要信息难以保密或在披露前已泄露,并可能或可能已产生股票转让的价格。申请国家中小企业股份转让系统有限公司后,自2016年11月15日开市以来,决定暂停交易。

截至今日,在公司股票期间,已多次发行《停牌进展公告》,广发证券多次发行公司股票对外担保,冻结实际控制人,年度报告延期,以及未能使信息披露义务标准化的风险。公告。今年6月28日,该公司宣布《关于未按期披露2018年年度报告可能被终止挂牌的风险提示性公告》,该公告称,基于自身业务的发展和成本因素的控制,建议主动申请公司的股票上市。

今年2月15日,该公司宣布《广发证券股份有限公司关于福建省闽保信息技术股份有限公司违规对外担保、实际控制人股权冻结及不能规范履行信息披露义务的风险提示性公告》。公告称,在持续监管公司股票的过程中,广发证券发现存在非法对外担保,实际控制人权益冻结,无法规范信息披露义务的履行。

今年8月15日,公司宣布《广发证券股份有限公司关于福建省闽保信息技术股份有限公司未按期披露定期报告股票可能被终止挂牌的风险提示性公告》,主办经纪公司一再敦促公司股份按照规定披露定期报告,履行信息披露义务。除股东尚未披露2018年度报告外,公司预计不会在2019年8月31日前披露2019年半年度报告。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法规,存在股份风险该公司将被终止。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第9条规定:保荐经纪公司应监督上市公司建立和实施内部管理制度,包括但不限于会计制度,财务管理和风险控制制度,以及对外担保,重大投资,委托财富管理,以及交易等主要业务决策的相关程序和规则。

《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条公司及其他信息披露义务人应当依照法律,行政法规和中国证监会的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息。虚假记录,误导性陈述或重大遗漏。公司和其他信息披露义务人应同时向所有投资者公开披露信息。

公司董事,监事和高级管理人员应当忠实,勤勉地履行职责,确保公司披露的信息真实,准确,完整,及时。

《非上市公众公司监督管理办法》(证监会第96号令)第25条规定:如果重大事件可能对股票价格产生重大影响,上市公司应在投资者不知情时立即报告重大事件。发送中期报告并发布公告,说明事件的原因,现状和可能的后果。

《非上市公众公司监督管理办法》(证监会第96号令)第56条规定:中国证监会依法对公司进行监督检查或者调查,公司有义务提供有关文件和资料。对于发现问题的公司,中国证监会可以采取监管行动,如订单更正,会谈监督,订单披露,警告信等,并将其记录在诚信档案中;如果涉嫌违法或犯罪,应当调查或移送司法机关。

《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第62条规定:信息披露义务人及其董事,监事,高级管理人员,公司控股股东及实际控制人,以及为信息披露义务人发行专用文件的证券公司,证券服务机构及其工作人员,违反《证券法》,行政法规和中国证监会的有关规定,中国证监会可采取措施纠正,监督会谈,发出警告信,认定为不当候选人,并调查诚信档案;情节严重的,中国证监会可以采取措施,禁止负责人员进入证券市场。

以下是原始的行政处罚:

关于福建省保险信息技术有限公司实施警示信措施的决定

福建民宝信息技术有限公司:

经过调查,贵公司存在以下问题:

2016年12月,贵公司未履行内部审批决策程序,为福州英斯豪贸易有限公司的债务提供质押担保,存款金额为1500万元,占贵公司审计网络的42.33%。 2017年12月,贵公司未履行内部审批决策程序,为福州昊泰龙实业发展有限公司债务提供质押担保,存款证书1500万元,占30.87贵公司2016年经审计净资产的百分比。 2018年6月,贵公司未履行内部审批决策程序,以公司名义为实际控制人林章伟2000万元对外借款提供连带责任保证,占公司2017年度的29.04%。经审计的净资产。贵公司未及时披露上述对外担保,未在2016年年度报告,2017年年度报告和2018年半年度报告中披露,违反中国证券监督管理委员会第20号《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令。 96)条款和第25条的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第56条和第62条的规定,该局决定采取监督和管理措施,向贵公司发出警告信。警告如下:一是要求公司严格按照规定履行信息披露义务,切实提高信息披露意识,规范运作水平;二是要求公司董事,监事,高级管理人员和其他相关人员加强对相关证券法律法规的研究。履行尽职义务;第三,要按照公司规定执行内部责任,督促相关人员勤勉尽责。

贵公司应在收到本决定之日起30日内向局方提交书面整改报告。整改报告应当包括整改措施,预计完工时间和责任人整改情况。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

福建证监局

2019年8月30日

关于向林章伟发出警告信的决定

林章伟:

经过调查,福建圣宝信息技术有限公司(以下简称公司或公司)存在以下问题:

2016年12月,公司未履行内部审批决策程序,为福州英斯豪贸易有限公司的债务提供质押担保,存款证书为1500万元,占公司审计的42.33%。二零一五年十二月,公司未履行内部审批决策程序,并为福州市玉泰龙实业发展有限公司的债务提供质押担保,存款证书为1500万元,占公司2016年经审计净资产的30.87%。 2018年6月,七宝股份有限公司未履行内部审批决策程序,以公司名义为您的2000万元外债提供连带责任担保,占公司2017年度审计的29.04%。净资产。上述担保未及时披露,未在2016年年度报告,2017年年度报告和2018年半年度报告中披露,违反中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)条款的规定10和25.

2018年10月18日,由于您未能及时偿还贷款,您持有的公司71.26%的股份被政府冻结。如果您发现上述情况但未能及时通知公司,公司将不会履行其信息披露义务,直至2019年2月19日,违反中国证监会第20条《非上市公众公司监督管理办法》(中国证监会)订单号96)。

作为公司的主席,您直接对违反股份担保和未披露冻结股份负责。根据《非上市公众公司监督管理办法》第62条,该局决定采取监督管理措施向您发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案数据库中。我们将警告您加强对相关证券法律法规的研究,有效提高信息披露意识,并严格按照规定与公司合作履行信息披露义务,防止此类行为再次发生。

如果您对此监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向主管人民法院提起诉讼。诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

福建证监局

2019年8月30日

(编辑:赵金波)

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